中新網(wǎng)北京8月1日電(記者 謝藝觀)7月31日，證監(jiān)會(huì)披露多份行政監(jiān)管措施決定書(shū)，廣發(fā)證券、世紀(jì)證券、紅塔證券、國(guó)融證券、國(guó)元證券、甬興證券六家證券公司因存在多項(xiàng)違規(guī)問(wèn)題，分別被采取出具警示函或責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

　　三家券商被出具警示函

　　據(jù)披露，廣發(fā)證券存在質(zhì)控部門(mén)獨(dú)立性不足、項(xiàng)目收費(fèi)不規(guī)范等問(wèn)題。按照《合規(guī)辦法》第三十二條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)廣發(fā)證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　　而世紀(jì)證券存在質(zhì)控、內(nèi)核把關(guān)不嚴(yán)以及薪酬管理不規(guī)范等問(wèn)題。按照《保薦辦法》第六十四條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)世紀(jì)證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　　此外，紅塔證券存在質(zhì)控現(xiàn)場(chǎng)核查不到位、保薦工作報(bào)告披露不充分、底稿驗(yàn)收把關(guān)不嚴(yán)等問(wèn)題，按照《保薦辦法》第六十四條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)紅塔證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　　三家券商被責(zé)令改正

　　另?yè)?jù)披露，國(guó)元證券存在承銷保薦項(xiàng)目盡職調(diào)查不充分、質(zhì)控與內(nèi)核把關(guān)不嚴(yán)格、廉潔從業(yè)問(wèn)題排查整改不到位等問(wèn)題。根據(jù)《合規(guī)辦法》第三十二條、《保薦辦法》第六十四條，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)國(guó)元證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。時(shí)任公司投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人李洲峰被采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　　國(guó)融證券存在承銷保薦項(xiàng)目盡職調(diào)查不到位、質(zhì)控與內(nèi)核把關(guān)不嚴(yán)格、報(bào)送材料審批管理不到位等問(wèn)題。根據(jù)《保薦辦法》第六十四條、《債券辦法》第六十九條，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)國(guó)融證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。時(shí)任公司投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人柳萌亦被采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　　甬興證券則存在承銷保薦項(xiàng)目盡職調(diào)查執(zhí)行不到位、質(zhì)控與內(nèi)核把關(guān)不嚴(yán)格、薪酬管理不規(guī)范等問(wèn)題。根據(jù)《保薦辦法》第六十四條，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)甬興證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。時(shí)任公司投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人金勇熊被采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　　上述六家券商還被要求加強(qiáng)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)。與此同時(shí)，國(guó)元證券、國(guó)融證券、甬興證券需分別向安徽證監(jiān)局、內(nèi)蒙古證監(jiān)局、寧波證監(jiān)局提交書(shū)面問(wèn)責(zé)報(bào)告。(完)