中新社北京六月二十七日電(記者魏晞)記者從中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)獲悉，該協(xié)會(huì)日前發(fā)布《證券從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》并將于七月一日正式實(shí)施。
新規(guī)實(shí)施后，從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書(shū)，持證上崗。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員實(shí)行資格管理是國(guó)際通行做法。中國(guó)國(guó)內(nèi)從一九九五年起推行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度。目前，絕大部分從業(yè)人員已經(jīng)取得從業(yè)資格。
這位負(fù)責(zé)人稱(chēng)，要求從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書(shū)，這是此次新發(fā)布的證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度特點(diǎn)之一。此次新規(guī)還簡(jiǎn)化了從業(yè)資格的分類(lèi)及取得條件，并將證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向社會(huì)及境外人士開(kāi)放。
據(jù)了解，需要取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的相關(guān)人員包括：證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)、投資咨詢(xún)、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員；基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員；基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷(xiāo)、咨詢(xún)等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員等。
