中新社北京六月二十七日電(記者魏晞)記者從中國證券業(yè)協(xié)會獲悉，該協(xié)會日前發(fā)布《證券從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》并將于七月一日正式實(shí)施。
新規(guī)實(shí)施后，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書，持證上崗。
中國證券業(yè)協(xié)會相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，對證券業(yè)從業(yè)人員實(shí)行資格管理是國際通行做法。中國國內(nèi)從一九九五年起推行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度。目前，絕大部分從業(yè)人員已經(jīng)取得從業(yè)資格。
這位負(fù)責(zé)人稱，要求從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書，這是此次新發(fā)布的證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度特點(diǎn)之一。此次新規(guī)還簡化了從業(yè)資格的分類及取得條件，并將證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向社會及境外人士開放。
據(jù)了解，需要取得執(zhí)業(yè)證書的相關(guān)人員包括：證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員等。
