昨日，證監(jiān)會正式對外公布了《境外證券交易駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《辦法》)，一旦正式頒布實(shí)施，符合條件的境外交易所就可以申請?jiān)O(shè)立中國代表處了。根據(jù)這一擬行《辦法》，境外交易所中國代表處的員工構(gòu)成中，境外居民的比例不能超過50%。
近年來，美國、英國、新加坡、韓國等國的證券交易所競相在我國開展推廣活動，推動中國企業(yè)到境外交易所上市，爭奪中國潛在的上市資源，特別是具有高成長性的創(chuàng)新型公司。此前，有媒體報(bào)道紐約證券交易所和納斯達(dá)克交易所設(shè)立中國代表處的申請已獲得中方批準(zhǔn)，但迄今為止，證監(jiān)會還沒有發(fā)布批準(zhǔn)境外交易所設(shè)立中國代表處的消息。
記者注意到，對于申請?jiān)O(shè)立代表處的境外證券交易所的要求，證監(jiān)會在《辦法》中規(guī)定了5個(gè)條件，其中最主要的兩條是要求申請人設(shè)立20年以上，并且申請人所在國家或地區(qū)的金融監(jiān)管當(dāng)局與中國證監(jiān)會簽訂了監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著良好的合作關(guān)系，而且申請人只能申請?jiān)O(shè)立一個(gè)代表處。而對于代表處首席代表的任職資格，《辦法》規(guī)定其必須熟悉中國金融法律、法規(guī)；具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，從事金融或經(jīng)濟(jì)工作10年以上，在最近5年內(nèi)至少有3年以上從事中國業(yè)務(wù)的經(jīng)歷；品行良好，沒有受過刑事、行政處罰等不良記錄。
為加強(qiáng)監(jiān)管，在《辦法》第四章第二十條中，證監(jiān)會要求，代表處應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立、固定的辦公場所，配備合理數(shù)量的工作人員，其中境內(nèi)居民所占比例不低于50%，也就是說至少要有一半以上的工作人員是中國境內(nèi)的居民。
在首席代表的監(jiān)管上，證監(jiān)會要求，這一職務(wù)不得由其總部或地區(qū)總部人員兼任，其也不得在中國境內(nèi)任何經(jīng)營性機(jī)構(gòu)中任職。離境時(shí)間超過30日的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報(bào)告，并指定專人代行其職。
此外，《辦法》同時(shí)要求，代表處及其工作人員，不得從事或變相從事任何經(jīng)營性活動，不得與任何法人或自然人簽訂可能給代表處或其交易所帶來收入的協(xié)議或合同；不得以任何形式面向社會公眾進(jìn)行廣告宣傳和推介活動；不得以任何形式進(jìn)行虛假推介，不得以任何形式進(jìn)行不正當(dāng)競爭，不得以任何形式為其他機(jī)構(gòu)謀取利益。(楊雪婷)
