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    券商不得為客戶期貨交易提供融資或擔保
2010年02月10日 10:36 來源:中國證券報 發(fā)表評論  【字體:↑大 ↓小】

  中國期貨業(yè)協(xié)會和中國證券業(yè)協(xié)會9日發(fā)布修訂后的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務協(xié)議指引》,要求證券公司對客戶開戶資料和身份真實性等進行審查,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度,不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔保。

  《指引》規(guī)定,證券公司接受期貨公司委托,為期貨公司介紹客戶參與期貨交易,并協(xié)助辦理客戶開戶手續(xù)、為客戶提供期貨行情信息、交易設施和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司在開展介紹業(yè)務過程中,不得代理客戶進行期貨的交易、結算或交割,不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼,也不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或期貨結算賬戶進行期貨交易。

  證券公司在開發(fā)客戶過程中,應當向客戶解釋期貨交易的方式、流程,充分揭示期貨交易風險,并不得向客戶作獲利保證、共擔風險等承諾,不得虛假宣傳誤導客戶。證券公司應當建立并有效執(zhí)行協(xié)助開戶制度,對客戶開戶資料和身份真實性等進行審查,向客戶充分揭示股指期貨交易風險,進行相關知識測試和風險評估,做好開戶入金指導,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。

  證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務,是指證券公司接受期貨公司委托,為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動,也就是所謂的IB業(yè)務。根據(jù)規(guī)定,從事介紹業(yè)務的證券公司,應當具有從事介紹業(yè)務的資格,并具有相應的人員、經營場所和設備,能夠為進行介紹業(yè)務提供必要的條件,同時,對所屬營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理;期貨公司應具有金融期貨經紀業(yè)務資格,并取得中國金融期貨交易所會員資格。(申屠青南 )

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直隸巴人的原貼:
我國實施高溫補貼政策已有年頭了,但是多地標準已數(shù)年未漲,高溫津貼落實遭遇尷尬。
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