中新網(wǎng)11月7日電 美國證券交易委員會(huì)(簡稱SEC)周三初步批準(zhǔn)了一系列新規(guī)則，這些規(guī)則要求公司律師在發(fā)現(xiàn)違規(guī)或欺詐操作時(shí)將投資者的利益置于其代理的客戶利益之上。
據(jù)華爾街日?qǐng)?bào)報(bào)道，美國國會(huì)先前曾責(zé)令SEC制定關(guān)于律師行為的新規(guī)則，作為在安然等公司財(cái)務(wù)丑聞曝光后制定的公司財(cái)務(wù)改革法案的一部分。新規(guī)則必須在1月26日之前制定完畢。
根據(jù)提議，SEC的新規(guī)則要求律師在發(fā)現(xiàn)所代理的上市公司有違法行為時(shí)，及時(shí)通知該公司的首席執(zhí)行長或法律事務(wù)負(fù)責(zé)人。如果律師認(rèn)為這種警告徒勞無益，可以立即通知公司董事會(huì)。如果管理層在被告知后未能作出適當(dāng)反應(yīng)，律師可將證據(jù)提交給公司的審計(jì)委員會(huì)、外部董事或全體董事。
剛于周二晚間向總統(tǒng)布什遞交辭呈的SEC主席皮特稱，他預(yù)計(jì)這份議案將招致眾多爭議，因?yàn)槁蓭焻f(xié)會(huì)多年以來一直在就律師的操守問題爭論不休。
違反新規(guī)則的律師可能會(huì)受到SEC的制裁。SEC將在30天之內(nèi)就擬議的規(guī)則徵求意見，并將在再次投票表決后通過最終方案。
