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中國(guó)證監(jiān)會(huì)從嚴(yán)管理券商證券投資咨詢業(yè)務(wù) 2001年09月06日 17:09 中新網(wǎng)北京9月6日消息：中國(guó)證監(jiān)會(huì)近日發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》(公開(kāi)征求意見(jiàn)稿)。該文件將進(jìn)一步管理咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事咨詢活動(dòng)。 據(jù)悉，該文件中規(guī)定，咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事咨詢活動(dòng)不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言為依據(jù)向投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議；預(yù)測(cè)市場(chǎng)及品種的走勢(shì)需有充分的依據(jù)。 通知還規(guī)定，咨詢機(jī)構(gòu)或其人員在預(yù)測(cè)證券品種的走勢(shì)或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時(shí)應(yīng)當(dāng)披露在知情的范圍內(nèi)，本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與所評(píng)價(jià)或推薦的證券是否有利害關(guān)系。 征求意見(jiàn)稿中還規(guī)定，以口頭、書(shū)面、電腦網(wǎng)絡(luò)等形式從事面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須先行取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)授予的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格證書(shū)。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不得參加媒體舉辦的薦股“擂臺(tái)賽”、模擬證券投資大賽或類(lèi)似的欄目或節(jié)目。 更多報(bào)道：中新財(cái)經(jīng) |
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